夯实合规风控是券商发展之基华龙证券完成整改ipo稳步开展

根据中信证券关于华龙证券A股公开发行股票并上市辅导工作第十五期报告，投行业务内控和风险防范机制不完善而受到处罚华龙内部已经进行了系统性整改并提出了6大措施。

华龙证券作为甘肃本土全牌照券商，本省优势颇为明显。其中本省营业部占比30％，营业收入更是占比6成。

2022年成为资管新规实施元年，再次之前券商资管凭借通道等业务我都没出门生长的同时，也聚集了不少风险。业务模式破旧立新、产品新旧更替、主动管理能力大幅提升券商资管逐渐回归本源。但是行业还是有短板存在，有头部资管券商领取了首张公募化改造罚单，目前为止已经有6家券商已经因为资管业务被处罚，更有券商直接被暂停私募资管产品备案。查漏补缺，补齐短板夯实合规风控是券商资管发展之基，马虎不得！

本次辅导报告指出，华龙证券已经在内部较好的建立并完善了公司治理及内控机制。能够独立，规范运营。ipo工作稳步推进，下一阶段根据监管和辅导计划继续推进，并尽快申请辅导验收。