后台员工违规赚业绩提成，山西证券子公司格林大华期货遭责令改正

记者|陈靖

近日，因后台岗员工违规赚提成，重庆证监局对格林大华期货重庆分公司采取责令改正措施的决定。

重庆证监局公告显示，格林大华期货重庆分公司存在后台岗员工通过介绍业务资源享有业绩提成，和新机房未经验收投入使用两项违规问题，对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据《期货公司监督管理办法》第五十条第一款的规定，期货公司的交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。显然，后台岗员工通过介绍业务资源享有业绩提成违反了相关规定。

公开资料显示，格林大华期货成立于1993年，前其身为格林期货，注册资本10亿人民币。2013年7月，该公司被山西证券收购，成为其全资期货子公司。

据其母公司山西证券2022半年报显示，格林大华期货上半年实现营业收入8.62亿元，较去年同期的4.99亿元增加72.82%；净利润为362.49万元，较去年同期的4826.82万元减少92.49%。报告期内，格林大华期货的资产管理业务手续费净收入同比减少1211.77万元，同比下降25.29%；经纪业务手续费净收入同比减少579.43万元，同比下降1.81%。

今年5月，格林大华期货中止申请基金服务机构注册审查。彼时有业内人士指出，“中止”多为企业主动撤回，而撤回的最大可能就是自查认为难以满足监管要求。不过，山西证券已有证券投资基金代销资格，通过格林期货有限公司代销意义不大。

在期货公司分类评级方面，格林大华期货于2022年被评为A级，较上年上升一级。

此外，监管力度不减，除了格林大华期货以外，今年以来，上海东方期货、海通资源、广发期货、美尔雅期货等多家期货公司也收到了罚单。而作为我国期货市场第一部基本法，《中华人民共和国期货和衍生品法》已于8月1日正式施行。