知悉客户违规借用证券账户却未予制止，中天证券一营业部及负责人收警示函

记者|刘晨光

深圳证监局近日公告两则罚单，对中天证券深圳深南大道营业部及其负责人陈萍均作出出具警示函的行政处罚决定。

经查，中天证券深圳深南大道证券营业部在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。

以上情况反映出该营业部在员工行为管理、账户实名制及回访管理等方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

另外，深圳证监局指出，陈萍作为中天证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部负责人，在知悉客户证券账户交由他人使用的情况下未予制止，并多次在账户所有人、账户实际使用人之间传递账户相关信息，在客户回访时提前告知客户提供不实信息应对回访。以上情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第十条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，决定对陈萍采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，中天证券是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。天眼查显示，公司注册资本22.25亿元，现有六家股东，第一大股东辽宁省国资委持股占比40.16%。

Wind数据显示，2013年以来，中天证券的营收情况犹如过山车。2015年营收曾达到8.5亿元，但紧接着下一年就降为4亿元，2017年降至最低，只有1.07亿元。此后有所恢复，近几年基本稳定在6亿元左右。

中天证券也曾谋求A股IPO上市。但因2017年和2018年连续两年亏损，不满足上市条件，此后再无相关消息传出。

中国证券业协会数据显示，2021年中天证券总资产排名第83位，净利润排名第72位。

作为一家小券商，公司曾多次受到处罚。

2017年，辽宁证监局发布公告称，中天证券审计委员会、董事会、监事会等管理层在年报编制过程中存在违规，同时对自身持有的债券资产估值有失公允，责令中天证券增加内部合规检查次数。

2019年3月，中天证券因在开展融资融券业务时，未按公司业务流程计算客户信用资金账户中的自由资金情况并进行相应的划款，被辽宁证监局出具警示函。

2019年8月，证监会披露，中天证券在累计未分配利润为负的情况下，存在仍向相关股东进行利润分配，且未及时进行账务处理等问题。公司上至董事长，下至合规总监等4人均遭处罚。

今年2月份，因存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告两项违规行为，中天证券被央行沈阳分行罚款137.1万元。