因违规操作客户证券账户，中信证券5名员工遭监管出具警示函

南都湾财社讯记者王玉凤因违规操作客户证券账户，中信证券5名员工被大连证监局出具警示函。

近日，大连证监局接连发布公告称，庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军在中信证券大连分公司任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为。

上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令133号，经证监会令第166号修改，以下简称《合规管理办法》）第十条的规定。

根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，该局决定对上述五人采取出具警示函的行政监管措施。

证券从业人员违规买卖证券可谓屡见不鲜。如何更好的监管？

2022年2月18日，证监会在对《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》的答复中表示，下一步将深入研究证券从业人员股票买卖有关规定，进一步加强对证券从业人员的精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步夯实“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的基础上研究推进有关工作。

同时，证监会强调，将进一步推动加快修改完善刑事立案追诉标准、虚假陈述民事赔偿司法解释等，不断深化与司法机关的协作配合，坚持“零容忍”打击证券期货违法犯罪行为，切实提高资本市场违法犯罪成本。