违规操作客户证券账户，中信证券分支机构5名员工收监管警示函

记者|陈靖

近日，因违规操作客户证券账户，中信证券大连分公司、大连中山路证券营业部等分支机构共计5名员工收到了监管下发的警示函。

大连证监局日前发布公告cheng q，经查，孙东山、胡笑菡、贾明、姜军等在中信证券大连分公司任职期间，庞晓在中信证券大连中山路证券营业部任职期间，均存在违规操作客户证券账户的行为。

大连证监局表示，上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项的规定，并违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条的规定。

最终，根据相关规定，大连证监局决定对孙东山、胡笑菡、贾明、姜军、庞晓等5名中信证券员工出具了警示函。

分支机构作为券商展业的基石，受到监管关注及处罚的程度正在明显提高。券商分支机构内部控制的健全、合理、制衡、独立及其有效性，是监管关注的又一焦点。

根据界面新闻记者不完全梳理，头部券商分支机构也未能避免执业过程中的风险漏洞。从年内披露的经纪业务罚单情况看，不少头部券商频频遭到监管点名。其中，中信证券收到11张罚单，共涉及4家分公司及相关员工；申万宏源收到2张罚单，共涉及2家营业部相关员工；国信证券收到2张罚单，共涉及2家营业部相关员工；此外，华泰证券、广发证券、国泰君安的相关分支机构或员工分别收到1张罚单。

此外，年内经纪业务收到3张以上罚单的券商还包括华龙证券、财通证券、平安证券、中天国富证券、安信证券等。不过这些券商遭罚多，大部分还是受到个别员工违规行为的“拖累”，而致使其所在营业部或分公司及其相关负责人承担连带责任。

整体而言，从业人员炒股、代客理财等仍是常见的违规问题。与此同时，在“双罚”机制之下，相关分支机构的内控管理是否健全、有效也成为监管关注的焦点。此外，随着产品类型、业务规则、展业场景、营销工具的不断丰富，业务营销的合规性也应得到重视，今年来，因此类问题而遭罚的案例正显著增多。