因组织架构规范整改过程中存在多项违规情形 中信证券遭深圳证监局责令改正

北京商报讯（记者 李海媛）10月24日，深圳证监局发布公告称，经查，中信证券在组织架构规范整改过程中存在多项违规情形，如下属青岛金石灏汭投资有限公司等7家待整改子公司及管理的多只产品、多项投资项目未通过个案申请审核。其次，中信证券为管理在建物业或进行专项投资设立的金石泽信投资管理有限公司、深圳市信实投资有限公司未清理完毕，且私募子公司金石投资有限公司以自有资金跟投产品的出资超标及直接投资项目问题未解决。此外，中信证券未将直接持股35%的中信产业投资基金管理有限公司纳入子公司规范整改计划。

深圳证监局指出，以上情形反映出中信证券合规意识薄弱，内控机制不完善。依据相关规定，深圳证监局决定对中信证券采取责令改正的行政监管措施，并要求其应当根据相关制度规定对有关责任人员进行内部问责，并于收到该决定书之日起30日内提交书面整改报告。